自2008年全球金融危機以來(lái)，針對金融服務(wù)機構的法律法規不斷增多，合規管理的責任和風(fēng)險也日益加大，為合規專(zhuān)員的工作帶來(lái)了嚴峻挑戰。
不要讓合規bug你！
如何為合規專(zhuān)員解除困擾？Verint專(zhuān)家提出了以下四項建議，這四個(gè)方法簡(jiǎn)單易行，能夠幫助企業(yè)有效應對常見(jiàn)的合規挑戰，讓合規管理工作不再成為合規專(zhuān)員的夢(mèng)魘。
1、及時(shí)回應監管要求
在面對監管調查時(shí)，企業(yè)往往需要在一定時(shí)間內盡快做出回應，而有些企業(yè)卻要經(jīng)過(guò)繁復的層層程序才能做出回應。如今，通信渠道不斷增多，每天產(chǎn)生的數據也在迅速增加，這就使得數據采集、存儲和管理工作變得極其復雜。如果沒(méi)有高級語(yǔ)音轉寫(xiě)、語(yǔ)音和文本分析等強大工具的支持，想要找出某項金融交易的所有相關(guān)信息如同大海撈針。
2、保存完整、可靠的記錄
根據合規要求，金融服務(wù)機構通常需要抓取所有渠道和設備上與交易相關(guān)的通信。這項要求給企業(yè)造成了很大負擔，企業(yè)需要投入大量寶貴的人力和時(shí)間來(lái)監測復雜通信記錄設備的工作狀態(tài)，檢查其運行是否正常。如今，透明度比以往任何時(shí)候都更加重要。如果合規記錄和通信抓取系統未能及時(shí)發(fā)現企業(yè)出現的違規行為，可能會(huì )讓企業(yè)遭受罰款，陷入丑聞，使企業(yè)聲譽(yù)收到重創(chuàng )。
3、加強法律法規及道德規章的執行
經(jīng)紀人、交易員、顧問(wèn)以及其他金融業(yè)務(wù)人員與同事、股東及客戶(hù)溝通時(shí)使用多種通信工具，他們希望與外界溝通時(shí)也使用這些工具，然而，企業(yè)政策并未規定他們不能這樣做。金融業(yè)務(wù)人員幾乎7×24小時(shí)全天候在線(xiàn)，通過(guò)手機、即時(shí)通訊和Symphony、MicrosoftTeams等統一通信工具交流金融業(yè)務(wù)相關(guān)的信息。在這個(gè)全新的always-on交互時(shí)代，合規專(zhuān)員肩負著(zhù)更加艱巨的職責，他們需要監測并獲取所有渠道的通信信息，強化政策執行，防止違規行為的產(chǎn)生。
4、增加合規專(zhuān)員主體責任制
過(guò)去的十年里，監管機構采取了一系列措施，設法揭露企業(yè)不良行為背后的違法個(gè)人。違規行為會(huì )給企業(yè)造成聲譽(yù)和經(jīng)濟上的雙重損失，雖然責任涉及整個(gè)企業(yè)且會(huì )影響到所有職能部門(mén)，但是合規專(zhuān)員可能要為違規行為負主要責任。
面對上述種種挑戰，合規專(zhuān)員常常會(huì )感到不知所措。Verint金融合規（VFC）解決方案能夠幫助企業(yè)有效應對這些挑戰，輕松實(shí)現合規要求。
自2008年全球金融危機以來(lái)，針對金融服務(wù)機構的法律法規不斷增多，合規管理的責任和風(fēng)險也日益加大，為合規專(zhuān)員的工作帶來(lái)了嚴峻挑戰。
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如何為合規專(zhuān)員解除困擾？Verint專(zhuān)家提出了以下四項建議，這四個(gè)方法簡(jiǎn)單易行，能夠幫助企業(yè)有效應對常見(jiàn)的合規挑戰，讓合規管理工作不再成為合規專(zhuān)員的夢(mèng)魘。
在面對監管調查時(shí)，企業(yè)往往需要在一定時(shí)間內盡快做出回應，而有些企業(yè)卻要經(jīng)過(guò)繁復的層層程序才能做出回應。如今，通信渠道不斷增多，每天產(chǎn)生的數據也在迅速增加，這就使得數據采集、存儲和管理工作變得極其復雜。如果沒(méi)有高級語(yǔ)音轉寫(xiě)、語(yǔ)音和文本分析等強大工具的支持，想要找出某項金融交易的所有相關(guān)信息如同大海撈針。
根據合規要求，金融服務(wù)機構通常需要抓取所有渠道和設備上與交易相關(guān)的通信。這項要求給企業(yè)造成了很大負擔，企業(yè)需要投入大量寶貴的人力和時(shí)間來(lái)監測復雜通信記錄設備的工作狀態(tài)，檢查其運行是否正常。如今，透明度比以往任何時(shí)候都更加重要。如果合規記錄和通信抓取系統未能及時(shí)發(fā)現企業(yè)出現的違規行為，可能會(huì )讓企業(yè)遭受罰款，陷入丑聞，使企業(yè)聲譽(yù)收到重創(chuàng )。
經(jīng)紀人、交易員、顧問(wèn)以及其他金融業(yè)務(wù)人員與同事、股東及客戶(hù)溝通時(shí)使用多種通信工具，他們希望與外界溝通時(shí)也使用這些工具，然而，企業(yè)政策并未規定他們不能這樣做。金融業(yè)務(wù)人員幾乎7×24小時(shí)全天候在線(xiàn)，通過(guò)手機、即時(shí)通訊和Symphony、Microsoft Teams等統一通信工具交流金融業(yè)務(wù)相關(guān)的信息。在這個(gè)全新的always-on交互時(shí)代，合規專(zhuān)員肩負著(zhù)更加艱巨的職責，他們需要監測并獲取所有渠道的通信信息，強化政策執行，防止違規行為的產(chǎn)生。
過(guò)去的十年里，監管機構采取了一系列措施，設法揭露企業(yè)不良行為背后的違法個(gè)人。違規行為會(huì )給企業(yè)造成聲譽(yù)和經(jīng)濟上的雙重損失，雖然責任涉及整個(gè)企業(yè)且會(huì )影響到所有職能部門(mén)，但是合規專(zhuān)員可能要為違規行為負主要責任。
面對上述種種挑戰，合規專(zhuān)員常常會(huì )感到不知所措。Verint金融合規（VFC）解決方案能夠幫助企業(yè)有效應對這些挑戰，輕松實(shí)現合規要求。
