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    合規審計,郵件歸檔占先機(上)

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    基金公司在成立之初如果能夠做好信息化的基本保障,那么毫無(wú)疑問(wèn)地將在日后的發(fā)展中避免相關(guān)訴訟或問(wèn)責,從而占領(lǐng)先機。正是基于此種想法,某基金公司采用了MessageSolution提供的郵件歸檔審計解決方案,預防了郵件長(cháng)期保存、法規遵從、快速搜索和審計等一系列郵件管理中可能出現的問(wèn)題,從而保證了公司今后業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。

    未雨綢繆

    某基金管理有限公司成立于2011年11月,是經(jīng)中國證監會(huì )批準成立的從事基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理以及中國證監會(huì )許可的其他業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司。該公司雄厚的股東背景為公司的渠道開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)銷(xiāo)售等方面提供了強有力的支持,為公司的發(fā)展奠定了基礎。在競爭日趨激烈的基金行業(yè)中,公司希望能盡快樹(shù)立起良好的聲譽(yù),將自身優(yōu)勢與客戶(hù)服務(wù)結合起來(lái),逐步發(fā)展成為業(yè)內知名的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
    由于公司屬于基金證券行業(yè),相關(guān)法律法規對該行業(yè)的信息保留有著(zhù)非常嚴格的規定,這是一家基金公司必須要滿(mǎn)足的剛性需求。此外,郵件無(wú)法查找的問(wèn)題已經(jīng)初露端倪,如果不能盡早解決,郵件保存和搜索問(wèn)題會(huì )隨著(zhù)時(shí)間積累而更加難以處理。同時(shí),考慮到今后的業(yè)務(wù)發(fā)展和公司壯大,公司也非常重視監督和審計功能,希望在一套解決方案中能實(shí)現上述功能的整合,將問(wèn)題消滅在萌芽之中,使郵件信息得以全面保留、快速準確搜索,實(shí)現集中監督管理,具備郵件審計功能以應對未來(lái)的審計需要,同時(shí)系統也要具有良好的穩定性以支持日常工作。

    慎重選型

    該基金公司在選型時(shí)對比了國內外多家歸檔產(chǎn)品,進(jìn)行了嚴格的產(chǎn)品測試。有的歸檔產(chǎn)品是軟硬件一體的,測試人員認為投入使用后的靈活性和適用性也在考核范圍內;有的歸檔產(chǎn)品需要與同一廠(chǎng)家的其它產(chǎn)品進(jìn)行捆綁,測試人員并不認為企業(yè)確實(shí)需要該捆綁產(chǎn)品,同時(shí)安裝和后期維護成本及使用的安全性也是需要考量的問(wèn)題。
    更為重要的是,被列為解決目標之一的審計功能,大多數歸檔產(chǎn)品無(wú)法給出統一的解決方案。如果僅僅為郵件的審計再單獨購買(mǎi)一套產(chǎn)品,又頗為耗費人力和資源成本,至于能否與歸檔系統完美配合更是不得而知。所以這次選型郵件歸檔產(chǎn)品,經(jīng)過(guò)多方面的考量和比對,該基金公司最終選擇了由MessageSolution提供的郵件歸檔審計解決方案。
    公司選型郵件歸檔產(chǎn)品的標準無(wú)非是以下幾點(diǎn):產(chǎn)品功能是否和公司需求相匹配,能否符合公司的業(yè)務(wù)發(fā)展狀況,實(shí)施方能否提出實(shí)用的方案,成本是否合理。MessageSolution在該基金公司歸檔產(chǎn)品選型過(guò)程中一直提供著(zhù)完備的售前咨詢(xún)服務(wù),闡述了很多歸檔審計理念,該公司即是看好了MessageSolution所能提供的郵件歸檔咨詢(xún)和其它良好的服務(wù)……
    (未完待續)

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