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新太科技構建證券業(yè)務(wù)大集中

2003/01/21

　圖1 系統平臺總體結構圖

　　適應性強。強調以業(yè)務(wù)驅動(dòng)為主的集中式證券交易系統，不僅要適用于目前市場(chǎng)上所有的業(yè)務(wù)種類(lèi)，同時(shí)要對新的業(yè)務(wù)種類(lèi)和金融產(chǎn)品有足夠的考慮，以方便、快捷地推出各種新產(chǎn)品和服務(wù)。

　　兼容性強。交易系統作為證券綜合信息平臺的基礎部分，為辦公系統、決策支持、CRM、BI等提供基礎數據。這就要求系統具有很好的數據結構，遵循標準的交換協(xié)議，同時(shí)與證券公司現有系統有良好的兼容性。

　　新太科技充分認識到，企業(yè)的盈利和逐步發(fā)展是企業(yè)選擇應用系統的根本原動(dòng)力，解決方案只有從客戶(hù)的角度去考慮問(wèn)題，才能更好地幫助客戶(hù)解決問(wèn)題，從而使客戶(hù)不斷地發(fā)展壯大。

　　新太的證券業(yè)技術(shù)解決方案既要解決傳統營(yíng)業(yè)部IT系統存在的弊病，同時(shí)也要充分認識到大集中本身對證券IT系統帶來(lái)的新的挑戰。如系統的安全性、系統性能、系統的可靠性以及系統的可擴展性。新太在解決方案中著(zhù)意去解決上述列舉的各種問(wèn)題和挑戰。

　　設計目標

　　建立證券公司總部核心業(yè)務(wù)系統，所有有形營(yíng)業(yè)部數據集中到總部中心。實(shí)現集中交易、集中報盤(pán)、集中清算模式，形成公司未來(lái)業(yè)務(wù)運作模型，使客戶(hù)更好地利用資金，實(shí)現通買(mǎi)通賣(mài)。

　　建立集中的核心業(yè)務(wù)管理系統平臺，對公司進(jìn)行整體管理和控制。如集中清算、集中交易分析、集中監控、集中網(wǎng)絡(luò )管理等。

　　建立總部企業(yè)級系統的災難備份、接管、容錯系統，保證核心系統能提供不間斷服務(wù)。

　　實(shí)現對網(wǎng)絡(luò )資源的統一管理和集中配置。

　　交易系統整合和業(yè)務(wù)流程優(yōu)化重組相配合。營(yíng)業(yè)部系統功能定位于業(yè)務(wù)流程管理和業(yè)務(wù)調度，將業(yè)務(wù)與具體的客戶(hù)資料數據、資源數據相分離。

圖2 系統總體結構圖

　　實(shí)現與外部的數據交換。對于外部系統，通過(guò)接口服務(wù)完成與外部系統的數據交換。

　　新服務(wù)品種可以快速投入市場(chǎng)并推廣到所有營(yíng)業(yè)部。

　　在公司范圍內實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)的規范化和一體化，形成一致的服務(wù)標準和統一的整體品牌形象。

　　系統平臺總體設計

　　系統功能層次

　　新太證券科技系統平臺的總體結構如圖1所示。

　　在整個(gè)軟件總體結構的設計中，以數據為基礎，利用功能強大的應用層，通過(guò)性能卓越的業(yè)務(wù)平臺，完成整個(gè)軟件的系統運行。應用層的各個(gè)功能由新太科技平臺從數據中心抽取有效數據，完成相應的業(yè)務(wù)運行。

　　業(yè)務(wù)監控和數據監控保證整個(gè)運營(yíng)系統的正常運作，并提供意外情況的處理。

　　設計中運用了支持千萬(wàn)級客戶(hù)量的平臺技術(shù)和邏輯關(guān)系的聯(lián)動(dòng)技術(shù)，以實(shí)現工作流、業(yè)務(wù)流為主要運行模式。

　　1.數據中心功能要求

　　數據中心的主要功能是集中存儲和管理業(yè)務(wù)數據，所以在數據層用大型企業(yè)級數據庫系統來(lái)實(shí)現業(yè)務(wù)邏輯中的數據操作，如插入、更新、刪除、統計、索引、排序等。數據層中另一重要功能是災難備份功能，主要是保證生產(chǎn)系統在災難發(fā)生而崩潰時(shí)，數據和系統能夠在備份中心完全恢復，以保證核心業(yè)務(wù)持續運行。

　　總部數據中心包括生產(chǎn)中心和備份中心，其數據由兩部分組成：

　　OLAP數據。如交易數據、用戶(hù)數據等。

　　OLDP數據。用來(lái)做數據挖掘、CRM、決策支持系統的數據。

　　生產(chǎn)中心設立在總部所在地，主要存儲核心業(yè)務(wù)數據和數據倉庫數據。

　　備份中心作為生產(chǎn)中心的災難備份，一方面實(shí)現關(guān)鍵數據的異地備份，以使在生產(chǎn)中心發(fā)生災難時(shí)，確保業(yè)務(wù)的持續運行。另外一方面要承擔部分生產(chǎn)任務(wù)，通過(guò)路由設置，部分區域中心的交易在總部的備份中心實(shí)現。

　　2.科技平臺功能要求

　　主要功能是完成關(guān)鍵的業(yè)務(wù)處理。同時(shí)它還是客戶(hù)端和數據層數據的隔離層，這種隔離使得客戶(hù)在使用數據時(shí)無(wú)需知道數據的存放格式和位置，增加了數據層的安全性。由于邏輯層只實(shí)現證券業(yè)務(wù)的邏輯處理過(guò)程，對于同樣的業(yè)務(wù)，所有客戶(hù)端（可以來(lái)自不同的業(yè)務(wù)接入渠道，如柜員、電話(huà)委托、網(wǎng)上交易等）都按相同的過(guò)程操作數據，所以邏輯層對于規范業(yè)務(wù)運行和提高系統的可用度都有重要作用。

　　由于所有的業(yè)務(wù)處理都在這一層實(shí)現，因此它需具有很好的系統處理能力，支持分布式應用和動(dòng)態(tài)擴展節點(diǎn)以提高系統的性能。要檢查關(guān)鍵的系統層服務(wù)可用性，如故障恢復和負載均衡(Load balance)、故障恢復，同時(shí)還要支持多種數據庫應用。

　　另外，科技平臺通過(guò)消息總線(xiàn)完成外圍系統和第三方系統的接入處理。

　　3.應用層系統功能要求

　　主要支撐柜面業(yè)務(wù)操作(證券公司面向客戶(hù)服務(wù)的最前端)、CRM、資產(chǎn)管理、系統管理以及其他外部系統的接口工作。同時(shí)它也可以是客戶(hù)自助服務(wù)的現場(chǎng)。應用系統具備以下功能：

　　為柜員提供柜面操作環(huán)境。

　　為客戶(hù)提供自助服務(wù)場(chǎng)所。

　　提供Call Center接入服務(wù)。

　　提供CRM服務(wù)。

　　系統邏輯結構

　　1.總部數據中心

　　是整個(gè)集中交易平臺的核心，負責處理所有的交易請求、清算交割及派生管理等業(yè)務(wù)。客戶(hù)資料、資金及交易信息均集中在總部中心。總部中心分為兩部分：總部數據中心A和總部數據中心B。數據中心A放在總部機房，總部數據中心B在距總部幾十公里外，兩套系統互為備份，以確保任意一個(gè)發(fā)生意外災難時(shí)，整個(gè)集中交易系統也能正常工作。在平時(shí)A和B各負責50%的交易量。

　　2.區域中心和營(yíng)業(yè)部前端

　　主要完成交易請求的收集、資訊及行情的發(fā)布。收集的請求通過(guò)專(zhuān)用的高速網(wǎng)絡(luò )轉發(fā)到總部核心業(yè)務(wù)系統進(jìn)行處理。營(yíng)業(yè)部分為兩種：一種是連到當地區域中心。這種營(yíng)業(yè)部主要放置各種終端，如柜臺終端、熱自助、電話(huà)委托、經(jīng)紀人終端等，不保存數據。另外一種是作為獨立營(yíng)業(yè)部直接連到總部數據中心。這種營(yíng)業(yè)部除放置了各種終端外，還配置了信息查詢(xún)數據庫、行情系統以及銀證網(wǎng)關(guān)。

　　系統平臺的特點(diǎn)

　　系統整合

　　系統總體結構圖見(jiàn)圖2。它體現了“以客戶(hù)為中心”的思想。支撐系統整合后，客服系統成為所有客戶(hù)的接入界面。系統實(shí)現了“五個(gè)統一”：統一界面、統一平臺、統一服務(wù)、統一標準、統一質(zhì)量。

　　系統管理和安全管理是業(yè)務(wù)實(shí)現的基本保障。

　　共享網(wǎng)絡(luò )資源數據、客戶(hù)資料數據、業(yè)務(wù)規則平臺。以客戶(hù)資料和交易數據為核心，完善客戶(hù)資料數據，對客戶(hù)資料數據、網(wǎng)絡(luò )資源數據、業(yè)務(wù)規則有機整合，構建網(wǎng)絡(luò )資源、客戶(hù)資料、業(yè)務(wù)規則數據中心，各系統共享數據。

　　與外部的數據交換。對于外部系統，通過(guò)接口服務(wù)平臺完成與外部系統的數據交換。

　　構建企業(yè)CRM系統，提高客戶(hù)服務(wù)水平。

　　快速的市場(chǎng)反應能力。系統采用新的軟件技術(shù)，將業(yè)務(wù)邏輯和數據相分離，使系統具備快速的新功能擴充能力。客服系統、交易系統、網(wǎng)管系統等通過(guò)業(yè)務(wù)工作流及企業(yè)資源數據平臺的共享，實(shí)現業(yè)務(wù)受理、業(yè)務(wù)開(kāi)放、業(yè)務(wù)計費、資源配置、網(wǎng)絡(luò )保障的一體化，快速推出新業(yè)務(wù)。

　　工作流思想

　　在新太證券科技平臺系統中，除了基本的交易業(yè)務(wù)外，絕大部分業(yè)務(wù)都是需要協(xié)同工作才能完成的。以工作流的方式實(shí)現這些業(yè)務(wù)，既可以保障業(yè)務(wù)處理的效率，又可以保障系統的靈活性，隨時(shí)可以調整，以適應未來(lái)的業(yè)務(wù)需要。

　　在新太的設計中，把所有的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，拆分成許多原子業(yè)務(wù)功能。這樣通過(guò)原子業(yè)務(wù)功能的任意組合，不僅能完成當前的證券業(yè)務(wù)，也為系統后續的擴展奠定堅實(shí)的基礎。原子業(yè)務(wù)功能構件庫見(jiàn)圖3。

　　功能特點(diǎn)

　　提供標準的證券行業(yè)標準業(yè)務(wù)單元，用來(lái)組合不斷變化的證券業(yè)務(wù)。

　　全新打造客戶(hù)、資金、證券、信用模型，提供快速、靈活的新業(yè)務(wù)拓展。

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