東吳證券董事長(cháng)吳永敏：向一流證券公司進(jìn)軍

王勇剛 2002/10/31

　　吳永敏，東吳證券董事長(cháng)，高級審計師。(業(yè)內形象：為人正直，待人隨和，處事果斷，勇于開(kāi)拓，不僅有著(zhù)豐富的管理經(jīng)驗，同時(shí)善于吸納創(chuàng )新的理念。)東吳證券誠邀將才百員，有意者請與公司聯(lián)系：dwzqrsb@gsjq.com.cn。

　　東吳證券剛剛完成從1.04億到10億的增資擴股，又面臨交易傭金下調；所以面對未來(lái)既雄心勃勃又充滿(mǎn)壓力。吳董事長(cháng)這幾天正忙碌著(zhù)召集經(jīng)營(yíng)層開(kāi)會(huì )研究對策，制定公司的發(fā)展戰略。吳董事長(cháng)一聽(tīng)說(shuō)我們新浪網(wǎng)要訪(fǎng)問(wèn)他，他立即愉快地答應了。他說(shuō)，我經(jīng)常上新浪網(wǎng)了解新聞大事，新浪網(wǎng)也是我們很多投資者了解國家財經(jīng)政策的窗口。

　　在如此親切的氛圍中，我們的談話(huà)已在不知不覺(jué)中展開(kāi)……

　　東吳證券的淵源和現狀

　　王勇剛：東吳證券最近可以說(shuō)是雙喜臨門(mén)：一是順利完成了增資擴股工作，二是國債主承銷(xiāo)資格的獲得。為此，我們很想了解一下東吳證券的過(guò)去和現在。

　　吳董事長(cháng)：東吳證券的前身就是蘇州證券公司，它成立于1992年，當時(shí)的注冊資本金僅3000萬(wàn)元。后經(jīng)中國人民銀行批準，公司增資改制為蘇州證券有限責任公司，注冊資本也擴大到1.04億元，到了2001年，再次增資擴股，吸收社會(huì )資本，共同組建了現在的東吳證券有限責任公司，注冊資金10億元。

　　多年以來(lái)，東吳證券培育了一批競爭力較強的證券營(yíng)業(yè)部。目前，公司下屬有14家營(yíng)業(yè)部，遍布蘇州大市區，總部設立了多個(gè)職能部門(mén)，一個(gè)比較完整的綜合類(lèi)券商的架構已經(jīng)基本成型。

　　公司還通過(guò)持續的硬件投入，建設起了一套以先進(jìn)的技術(shù)手段為基礎的交易網(wǎng)絡(luò )體系。該系統集網(wǎng)上交易、電話(huà)委托、磁卡自助、遠程終端、手機炒股為一體，并利用我們的東吳金橋網(wǎng)站，為投資者提供專(zhuān)業(yè)資訊和在線(xiàn)咨詢(xún)服務(wù)。

　　當然，服務(wù)也是東吳證券下大力氣投入的重要方面，它不僅是構成公司品牌的核心內容，同時(shí)也是回報投資者，回報客戶(hù)的必然之舉。

　　為此，我們拆巨資建立了擁有2000線(xiàn)電話(huà)的"客戶(hù)服務(wù)中心"(88066),在全省我們是第一個(gè)，即便在國內同業(yè)我們也是領(lǐng)先的，該中心構建了一個(gè)集客戶(hù)資源、信息資源和專(zhuān)家資源為一身的共享平臺，切實(shí)為投資者提供全方位服務(wù)和個(gè)性化服務(wù)。取得了很好的社會(huì )效應。

　　除了硬件和軟件交易環(huán)境的建設，公司還嚴格按照中國證監會(huì )《證券公司內部控制指引》提出的各項要求，結合公司實(shí)際，制定了完整的內控制度，以便有效、及時(shí)地進(jìn)行全方位的風(fēng)險控制和防范，可以說(shuō)現在已基本達到了實(shí)時(shí)監控的目標。公司研究所為此所作的課題《我國證券公司內部控制機制研究》，還獲得了2001年中國證券業(yè)協(xié)會(huì )科研課題研究一等獎。該制度實(shí)施后最直接的成果是，公司各項業(yè)務(wù)均末發(fā)生過(guò)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事故。

　　經(jīng)過(guò)上述幾方面工作的努力，我們不僅取得了良好的經(jīng)濟和社會(huì )成效，也給公司股東們帶來(lái)了較滿(mǎn)意的回報。從1997年5月到2001年底的四年半時(shí)間內，公司稅后現金回報達到16634萬(wàn)元，回報率為177%。2001年，公司的凈資產(chǎn)收益率在全國券商中排名第八位。

　　蘇州的區域性環(huán)境構成了東吳證券深層的人文背景和經(jīng)濟背景

　　王勇剛："上有天堂，下有蘇杭"，蘇州的富饒美麗是婦孺皆知的，那么，吳董，可不可以這樣認為，東吳證券所取得的輝煌，也正是和蘇州這樣豐厚的文化底蘊，以及富庶的經(jīng)濟基礎密切相關(guān)的呢？

　　吳董事長(cháng)：是啊，一方水土養一方人，一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)不是建立在海市蜃樓上的，它必須有它扎根的土地，有它依靠和成長(cháng)的基礎，正所謂天時(shí)、地利、人和，講的就是這樣一個(gè)經(jīng)營(yíng)之道。東吳證券的發(fā)展也不外乎于此。關(guān)于天時(shí)，目前，我們正好趕上中國證券市場(chǎng)高速發(fā)展的黃金時(shí)期，無(wú)論是市場(chǎng)的規模、投資者的規模都呈現出幾何級的增長(cháng)，這也為公司跳躍式發(fā)展提供了充分的條件。所以這些年來(lái)，東吳證券就牢牢抓住了這一難得的機遇，穩扎穩打，積極進(jìn)取，開(kāi)創(chuàng )了較好的局面，也贏(yíng)得了廣闊的市場(chǎng)。

　　關(guān)于地利，指的是環(huán)境的積極作用。公司地處蘇州，蘇州地區是我們的根據地，同時(shí)也是全國有名的發(fā)達地區，2001年的經(jīng)濟綜合排名列全省第一、全國第六。東吳證券背靠蘇州，面向經(jīng)濟發(fā)達的江、浙、滬長(cháng)江三角洲，還受到未來(lái)的世界金融中心--上海的經(jīng)濟輻射。

　　一方面，蘇州地區正處于高速增長(cháng)期，工業(yè)園區和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區正吸引著(zhù)大量的跨國公司落戶(hù)，帶來(lái)了資金、先進(jìn)的技術(shù)和管理模式，帶動(dòng)了地方經(jīng)濟格局的全面提升；另一方面，經(jīng)濟的發(fā)達也提高了生活水平，百姓口袋里的錢(qián)多了，自然會(huì )想到要更好的管理它，東吳證券正好以?xún)?yōu)質(zhì)的服務(wù)為他們提供了這樣一個(gè)平臺，也為公司自身的業(yè)務(wù)發(fā)展找到了良好的契機。

　　最后，也是最重要的，那就是人和，一個(gè)企業(yè)的競爭力歸根結底就是人的競爭，所以有沒(méi)有一支好的團隊，有沒(méi)有一支能夠戰斗的團隊，對企業(yè)經(jīng)營(yíng)的好壞是舉足輕重的。東吳證券能有今天這樣的成績(jì)，能夠面對未來(lái)更大的挑戰，也就是因為擁有這樣一個(gè)經(jīng)歷過(guò)風(fēng)雨打磨的團隊。多年來(lái)，公司全體員工本著(zhù)樸素的"奉獻精神"，齊心協(xié)力，積極向上，擰成一股繩，共同朝著(zhù)同一個(gè)目標前進(jìn)，正是在他們的努力下，才有了東吳證券今天的局面。

　　現在，我們正從公司上下整合所有的優(yōu)勢，多方位的給員工提供一個(gè)可以發(fā)揮、創(chuàng )造和學(xué)習的發(fā)展平臺，培養和提煉一種企業(yè)文化或者說(shuō)企業(yè)精神，從而賦予"東吳"兩個(gè)字更深刻的寓意和內涵，筑就我們標志性的公司品牌。

　　王勇剛：吳董，剛才聽(tīng)您提起企業(yè)文化的建設和"東吳"品牌的塑造，我不禁想知道，除了地理和歷史方面的背景外，你們當時(shí)取名"東吳"，是不是已經(jīng)開(kāi)始考慮要把它作為企業(yè)文化的一個(gè)載體，作為企業(yè)精神的一種象征？

　　吳董事長(cháng)：也可以這么理解，但這種考慮不是一蹴而就的，而是在公司的整合與發(fā)展的過(guò)程中逐漸清晰起來(lái)的。蘇州古稱(chēng)就是東吳，從更廣闊的涵義上講，淮河以南就可稱(chēng)為東吳，但一般說(shuō)來(lái)，人們總是習慣把東吳和三國時(shí)孫權的時(shí)代聯(lián)系起來(lái)。千年以來(lái)，蘇州一直是魚(yú)米之鄉的代稱(chēng)，所謂東南形勝、吳中福地，蘇州的美麗富庶其實(shí)是和這片土地上人們的勤勞分不開(kāi)的，這里邊就有我們蘇州人的精神所在，也是我們東吳證券要繼承的血脈所在。所以，我把"東吳"兩個(gè)字概括為三層含義：

　　第一層含義是："根的呼喚"。蘇州是人間的天堂，我們的企業(yè)就扎根在這青山綠水間，我們?yōu)榇烁械阶院馈Ｎ覀円蚕Ｍ恳晃粏T工能夠把根留住，因為根深才能葉茂，只有真正稟承了我們先人勤勞的天賦，領(lǐng)悟了祖輩拼搏的精神，繼承和發(fā)揚蘇州美好的東西，我們才能風(fēng)雨無(wú)懼，創(chuàng )造新的未來(lái)。

　　"東吳"的第二層含義是："財富家園"。為什么這么說(shuō)，因為天堂本身就是財富的象征，今天的吳中大地更是萬(wàn)象呈新，經(jīng)濟發(fā)達，世界各地的財富都在此匯聚。東吳證券在這樣一塊充滿(mǎn)財富的地方發(fā)展，當然是發(fā)展成一個(gè)財富的家園。它不僅是投資者增值的家園，不僅是全體員工共同發(fā)展，共同富裕的家園，它還是全體公司股東有著(zhù)豐厚投資回報的家園，也是國家增加稅收的家園。"不苦不累不是東吳人，不富不樂(lè )誰(shuí)做東吳人"，所以公司上下時(shí)刻以此鞭策自己，激勵自己，把這個(gè)目標貫徹到每一步具體的工作中去。

　　我要說(shuō)的第三層含義是："敢于爭先"。蘇州有全國兩個(gè)文明建設的典型張家港，它從一個(gè)默默無(wú)聞的小縣城，一躍成為名列全國百強縣最前列，靠的就是這種敢于爭先的拼搏精神；再聯(lián)想到二十年來(lái)，蘇州的鄉鎮企業(yè)、蘇州的引進(jìn)外資半壁江山的氣概，哪一個(gè)不是敢于爭先。所以我們常常鼓勵自己的員工，"東吳人"就是要敢于爭先，因為公司正走出萬(wàn)里長(cháng)征的第一步，市場(chǎng)競爭又空前激烈，逆水行舟，不進(jìn)則退，只有敢于爭先，把公司做大做強，才能化被動(dòng)于主動(dòng)，才能爭奪屬于自己的市場(chǎng)。

　　所以，我們的"東吳"兩個(gè)字，含義豐富，既是公司上下的奮斗的指引，也是公司企業(yè)文化深厚內涵的集中體現，它是我們向世人展示的驕傲品牌。

　　大浪淘沙、是金自存，東吳證券將積極面對挑戰

　　王勇剛：有了這樣齊心協(xié)力的團隊，又有了這樣砥礪人心的企業(yè)文化，東吳證券應該可以自信地踏上征程了，但目前市場(chǎng)風(fēng)云變幻，公司管理層將何以應對呢？

　　吳永敏：我們將在這樣幾個(gè)方面來(lái)迎接挑戰：

　　首先，我們要實(shí)現"三大跨越"：

　　　一是實(shí)現從傳統國有企業(yè)向現代企業(yè)的大跨越。東吳證券的股本結構，已經(jīng)與原來(lái)的蘇州證券發(fā)生了很大的變化，現在蘇州以外的股東占37%，民營(yíng)資本占38%。我們將建立權責分明、管理科學(xué)、激勵與約束相結合的現代企業(yè)管理制度，完全按照法人治理結構規范運作，以適應市場(chǎng)的競爭。

　　二是實(shí)現從區域性公司向全國性公司的大跨越。我們將作戰略性的調整，盡快完成全國性公司的網(wǎng)點(diǎn)布局。近期我們將把公司8個(gè)主要的業(yè)務(wù)部門(mén)遷往上海，建立一個(gè)以上海為中心，面向全國的業(yè)務(wù)體系。此外，我們還和境外的金融機構進(jìn)行了交流和溝通，探索公司下一步的發(fā)展模式。

　　三是實(shí)現從經(jīng)紀類(lèi)公司向綜合類(lèi)公司的大跨越。今后幾年，東吳證券除了進(jìn)一步做好傳統的經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還將積極穩妥地做好投資、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，全力拓展投資銀行業(yè)務(wù)，全面啟動(dòng)國債債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，抓緊籌建基金公司。公司將充分運用并發(fā)揮綜合類(lèi)證券公司的優(yōu)勢，在各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)展自己的業(yè)務(wù)。

　　其次，我們就是要推行"五項策略"。

　　一是實(shí)施品牌策略，走根據地之路。要把蘇州建成我們的根據地，充分發(fā)揮公司地區性規模優(yōu)勢，通過(guò)軟件的開(kāi)發(fā)升級和硬件的不斷更新，進(jìn)一步完善并擴展公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統，為廣大投資者提供一個(gè)便捷、安全的交易網(wǎng)絡(luò )體系。二是實(shí)施擴張策略，走發(fā)展之路。公司將不斷地走兼并、擴張之路，加快公司的發(fā)展。公司在年內將采取收購兼并等措施，以擴展業(yè)務(wù)品種，申報成立證券投資基金管理公司，積極籌建網(wǎng)上交易經(jīng)紀公司，并因地制宜增設營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部、網(wǎng)上技術(shù)輔導站等形式開(kāi)拓全國市場(chǎng)，重點(diǎn)放在江、浙、滬等經(jīng)濟發(fā)達地區。

　　　三是實(shí)施創(chuàng )新策略，走特色之路。公司在技術(shù)上、管理上、制度上、機制上不斷創(chuàng )新，走出一條有自己特色的發(fā)展之路。同時(shí)，還要做到借鑒與創(chuàng )新相結合，走低成本創(chuàng )新發(fā)展之路。

　　　四是實(shí)施控制策略，走穩健之路。公司在去年實(shí)施"控制工程"的基礎上，將進(jìn)一步強化內控制度的檢查，實(shí)行營(yíng)業(yè)部的自查、公司各職能部門(mén)的條線(xiàn)監督檢查和稽查部門(mén)的再監督再檢查的三級檢查網(wǎng)絡(luò )。堅持風(fēng)險點(diǎn)檢查的日報、周報制度，做到經(jīng)常化、制度化、規范化。

　　　五是實(shí)施凝聚力策略，走人才之路。人才是企業(yè)發(fā)展的根本，企業(yè)的競爭關(guān)鍵在于人才的競爭，因此，公司在今年年內加強人才的引進(jìn)，要把全國一流的人才引入到我們公司，并建立相應的激勵機制，培養外來(lái)的競爭力，以促進(jìn)公司的快速發(fā)展。同時(shí)，公司要將西方的現代文明與東方的傳統美德有機的結合起來(lái)，逐步形成東吳證券獨特的企業(yè)的文化，增強企業(yè)凝聚力。

　　　我相信，壯大后的東吳證券有了更為廣闊的發(fā)展空間，只要我們緊緊圍繞公司的發(fā)展戰略，腳踏實(shí)地做好工作，我們的明天會(huì )更加美好！

　　王勇剛：謝謝吳董事長(cháng)在百忙之中接受我們的采訪(fǎng)，并為我們作了精彩的陳述。最后，讓我們共同祝愿東吳證券再創(chuàng )輝煌！

　　吳董事長(cháng)：謝謝。

本文由作者供稿 CTI論壇編輯

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